2019保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》考前预测密训押题（四）(5)

组合选择题
二、组合选择题
61、甲上市公司发行股份购买资产。发行股份购买资产的董事会决议公告目前20个交易日、60个交易日、120个交易目的公司股票交易均价分别为6元每股、7元每股和8元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有（　　）。
Ⅰ．8元　Ⅱ．7.2元　Ⅲ．6元　Ⅳ．5.4元
A．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B．Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：C
解析：上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90％。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。
62、保荐机构应在发行保荐书中发表明确意见的事项包括（　　）。
Ⅰ.发行人是否符合发行条件
Ⅱ.发行人存在的主要风险
Ⅲ.发行人的行为是否存在违法、违规
Ⅳ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅴ.保荐机构的推荐结论
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ            B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ     D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
解析：根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第四条规定，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。
63、配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（　　）。
Ⅰ.股权登记日
Ⅱ.除权日
Ⅲ.投资者配股申购数量
Ⅳ.投资者配股申购期限
Ⅴ.股利发放日
A．Ⅰ、Ⅲ            B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ            D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：B
解析：上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定股权登记日、除权日以及投资者配股申购期限。
64、下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中，正确的有（　　）。
Ⅰ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志应当作为保荐工作底稿的一部分
Ⅱ.对发行人重要的子公司，保荐机构可以单独编制工作底稿
Ⅲ.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当同时采用纸质文档和电子文档的形式留存
Ⅳ.保荐机构关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ            B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ            D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》（证监会公告[2009]5号），第八条 工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿，应当以可独立保存的形式留存。选项Ⅲ，重要的工作底稿应当采用纸质文档形式留存，不强制要求采用电子文档的形式。
65、发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件，保荐机构应在发行保荐工作报告中记载（　　）。
Ⅰ.发行人是否符合发行条件
Ⅱ.尽职推荐发行人的主要工作过程
Ⅲ.推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及其解决情况
Ⅳ.发行人面临的主要风险
Ⅴ.保荐机构的推荐结论
A．Ⅰ、Ⅱ                B．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ            D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
解析：《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第四条的规定，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件，发行人存在的主要风险，保荐机构与发行人的关联关系，保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。第五条的规定，发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。保荐机构应在发行保荐工作报告中，全面记载尽职推荐发行人的主要工作过程，详细说明尽职推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及解决情况，充分揭示发行人面临的主要风险。
66、对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有（　　）。
Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
Ⅱ.最近2年董事、高级管理人员发生重大变化
Ⅲ.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的
Ⅳ.发行人的董事被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期
Ⅴ.发行人的高级管理人员最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责
A．Ⅰ、Ⅲ、V
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
解析：根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十五条的规定，发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（二）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。同时在创业板IPO关于主体资格这一块要求最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化。
67、以下关于优先股发行说法正确的有（　　）。
I.可以申请一次核准、分次发行
II.公司应在三个月内实施首次发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕
III.首次发行数量应当不少于总发行数量的50%
IV.剩余各次发行的数量由公司自行确定，每次发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案
A．I、II、III         B．I、II、IV