证券从业题库
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最新收录试题
不定项选择题
证券从业
从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）信息，应当记入诚信档案。
2026-10-10
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不定项选择题
证券从业
中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。请根据上述背景信息回答以下问题。
《证券期货市场诚信监
2026-10-10
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不定项选择题
证券从业
关于“稳健1号”计划的募集期限与投资运作，下列说法正确的是（）。
2026-10-10
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不定项选择题
证券从业
关于该资产管理计划的嵌套与禁止行为，下列说法正确的有（）。
2026-10-10
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不定项选择题
证券从业
甲证券公司拟设立一只名为“稳健1号”的集合资产管理计划。该计划为分级私募产品，主要投资于权益类资产，并计划通过再投资其他资管产品来增加收益。
关于“稳健1号”分级私募产品的杠杆及分
2026-10-10
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不定项选择题
证券从业
下列有关证券公司合规部门说法错误的有（）。
2026-10-10
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不定项选择题
证券从业
下列关于王某的登记程序，说法错误的是（）。
2026-10-10
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不定项选择题
证券从业
王某2021年4月1日入职甲证券公司合规部，甲证券公司为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记，并生成了唯一登记编号。同年7月，王某岗位调整，到资产管理总部任职。
王某在合规部担任
2026-10-10
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不定项选择题
证券从业
甲证券公司以自有200万元资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖，从事该业务的资本要求包括（）。
2026-10-10
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不定项选择题
证券从业
根据材料，回答111-112问题
2021年底，国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构，甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票，然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售
2026-10-10
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判断题
证券从业
证券公司净资本等指标发生重大不利变化的应立即向证监会报告。（）
2026-10-10
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判断题
证券从业
证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账。（）
2026-10-10
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判断题
证券从业
证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，审计应当遵循独立性原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应。
2026-10-10
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判断题
证券从业
基金销售机构不得采取抽奖、回扣等方式诱导客户购买金融产品。（）
2026-10-10
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判断题
证券从业
证券从业人员不得为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（）
2026-10-10
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判断题
证券从业
证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）
2026-10-10
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判断题
证券从业
若单位进行操纵证券市场的，中国证监会应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。（）
2026-10-10
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判断题
证券从业
金融行业要树立正确的经营观、业绩观和风险观，稳健审慎经营，既看当下，更看长远，不贪图短期暴利，不急躁冒进，不超越承受能力而过度冒险。（）
2026-10-10
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判断题
证券从业
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。（）
2026-10-10
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判断题
证券从业
《证券投资基金法》是规范证券投资基金活动、维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律，在证券投资基金领域具有重要的基础性地位，相当于证券投资基金领域的“小宪法”。（）
2026-10-10
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