证券从业题库
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证券公司设立严密有效的三道业务监控防线，下列属于第三道防线的是（ ）。
2026-08-25
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证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（ ）。
2026-08-25
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根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业应当解散的情形，说法错误的是（ ）。
2026-08-25
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关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（ ）。
2026-08-25
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证券从业
合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向（）、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。
2026-08-25
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证券从业
按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，首先是（）。
2026-08-25
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根据《中华人民共和国合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法中，错误的是( )。
2026-08-25
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进行上市收购过程中，投资者持股比例达到5％时，下列关于书面报告和公告的说法中，错误的是( )。
2026-08-25
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依照有关规定，公开募集基金的基金招募说明书不需包括的内容是( )。
2026-08-25
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公司监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由（ ）以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。
2026-08-25
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证券从业
《公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
2026-08-25
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根据《公司法》，有限责任公司由（ ）个以下股东出资设立。
2026-08-25
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根据《证券投资基金法》，基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
2026-08-25
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证券从业
证券公司对另类子公司股东责任履行情况和另类子公司的公司治理、内部控制、业务情况、风险状况、工作人员活动等进行评估，形成报告并归档备查的周期是（ ）。
2026-08-25
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根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。
2026-08-25
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根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违
2026-08-25
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自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起（）日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。
2026-08-25
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根据《期货和衍生品法》，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。
2026-08-25
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根据《证券经纪业务管理办法》，下列不属于证券公司从事证券经纪业务依法应当履行的职责的是（ ）。
2026-08-25
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根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求的说法，正确的是（ ）。
2026-08-25
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