投资银行业务(保荐代表人)题库
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多选题
投资银行业务(保荐代表人)
根据《证券从业人员职业道德准则》，下列属于从业人员应遵守的行业道德准则的有（ ）。
2026-07-06
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单选题
投资银行业务(保荐代表人)
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任，其中落实廉洁从业管理职责的第一责任人是（ ）。
2026-07-06
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单选题
投资银行业务(保荐代表人)
根据《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，关于资本市场高质量发展的总体要求，下列表述正确的是（ ）。
2026-07-06
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
关于A公司的财务指标与挂牌条件，下列说法正确的是（ ）。
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
根据以下材料，回答题
【案例8】
A公司为一家有限责任公司，拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌。已知以下信息：
1.主体资格与股权结构：A公司成立于2023年1月，2024年6月
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
关于本所对A公司申请的处理，下列说法正确的有（ ）。
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
保荐人未明确肯定简易程序适用性的行为是否违规？（ ）
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
根据以下材料，回答题
【案例7】
A公司为深交所主板上市公司，2025年6月申请向特定对象发行股票，提交以下材料并披露相关情况：
1.发行方案显示，本次募集资金用于新能源研发项目，
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
董事会未提交会计政策变更至股东会审议，是否合规？（ ）。
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
针对公司公布2024年财务数据，上市公司应当（ ）。
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
根据以下材料，回答题
【案例6】
A公司为深交所主板上市公司，2025年发生以下事项：
1.因涉嫌财务造假被证监会立案调查，调查期间公司2024年度报告显示净利润为负，扣除后营业
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
关于本次重组的程序和信息披露，下列说法正确的有（ ）。
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
根据以下材料，回答题
【案例5】
A公司为上市公司，2025年拟进行重大资产重组，向控股股东甲公司发行股份购买其持有的B公司100%股权，交易构成关联交易和第十三条规定的重组上市。
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
针对独立董事张某的行为，公司董事会的合规处理方式包括（ ）。
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
关于审计委员会的职责履行，下列说法错误的有（ ）。
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
根据以下材料，回答题
【案例4】
A公司为科创板上市公司，2025年发生以下事项：
1.控股股东甲公司要求A公司为其新投资的境外项目提供1亿元担保，担保协议未提交董事会审议，要求直
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
关于A公司申请文件及审核程序，下列说法正确的有（ ）。
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
根据以下材料，回答题
【案例3】
A公司为北交所上市公司，2025年6月拟实施发行股份购买资产，构成重组上市，相关情况如下：
1.标的资产对应的经营实体B公司为有限责任公司，最近两
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
关于尽职调查与工作底稿，下列违规情形存在的是（ ）。
2026-06-17
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不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
A公司在收费与利益冲突管理中存在违规的是（ ）。
2026-06-17
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