2018证券投资顾问<证券投资顾问业务>讲义考点：第一章 证券投资顾问业务监管(13)

　　有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
　　证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给于警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。
　　证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》明确规定：执业人员连续3年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德德的，由协会注销其执业证书。
1．从业人员一般性禁止行为
（1）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
（2）编造、传播虛假信息或者误导投资者的信息。
（3）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
（4）从事与其履行职责有利益冲突的业务。
（5）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。
（7）买卖法律明文禁止买卖的证券。
（8）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
（9）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
（10）泄露客户资料。
（11）中国证监会、协会禁止的其他行为。
2．证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为
（1）接受他人委托从事证券投资。
（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。
（3）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
（4）中国证监会、协会禁止的其他行为。
　　《中华人民共和国证券法》明确规定：未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
【例题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）监管措施。
Ⅰ．出具警示函    Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．监管谈话       Ⅳ．责令改正
A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考呗名师答案：D
【本章主要内容回顾】