证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。（ ）
2015-03-23
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在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。（ ）
2015-03-23
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在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）
2015-03-23
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目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。（ ）
2015-03-23
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经纪关系的建立不仅确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而且形成了实质上的委托关系。（ ）
2015-03-23
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证券经纪商必须承担一定的义务，这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。例如，坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，接受客户的全权委托等。（ ）
2015-03-23
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根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪业务的禁止行为。
2015-03-23
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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，对直接负责的主管人同和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资
2015-03-23
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防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
2015-03-23
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自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（ ）等行为。
2015-03-23
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下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（ ）。
2015-03-23
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在金融产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取（ ）等促销手段。
2015-03-23
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证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（ ）
2015-03-23
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境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。
2015-03-23
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个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（ ）。
2015-03-23
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自然人申请挂失补办证券账户卡时，如不能提供居民身份证，则可以（ ）。
2015-03-23
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证券市场投资者教育的主要内容包括（ ）。
2015-03-23
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客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。
2015-03-23
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境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。
2015-03-23
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证券市场进行投资者教育的目的是（ ）。
2015-03-23
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