证券交易(旧版)题库
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新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（ ）。
2015-03-23
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上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（ ）股。
2015-03-23
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证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。（ ）
2015-03-23
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根据证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定，证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记人证券期货市场诚信信息数据库系统。（ ）
2015-03-23
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在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（ ）
2015-03-23
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准
2015-03-23
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在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
2015-03-23
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证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（ ）
2015-03-23
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在确定了目标市场后，证券公司在具体客户招揽过程中，首先要与客户建立关系。（ ）
2015-03-23
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在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（ ）
2015-03-23
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在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。（ ）
2015-03-23
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在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。（ ）
2015-03-23
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客户证券交易通过人工电话委托，接单员必须进行电话录音。（ ）
2015-03-23
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证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。（ ）
2015-03-23
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获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。（ ）
2015-03-23
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一般情况下，柜台不允许在客户打印的对账单上加盖营业部业务用章。（ ）
2015-03-23
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中国证监会及其派出机构对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则。（ ）
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证券经纪商从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，只提供中介服务，故无风险可言。（ ）
2015-03-23
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根据我国现行法规，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（ ）
2015-03-23
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在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存人资金。（ ）
2015-03-23
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