自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（　　）等行为。 -考呗网

多选题 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（　　）等行为。

A．法律、行政法规
B．监管部门规章及规范性文件
C．行业规范
D．自律规则

证券经纪业务的合规风险主要包括：证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、遭受财产损失或声誉损失的风险。

1 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。

A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
D．提高差错或纠纷的处理效率

2 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，对直接负责的主管人同和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订业务合同中载人规定的必备条款
C．未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
D．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

3 根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券经纪业务的禁止行为。

A．接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
B．为客户操纵市场、内幕交易提供方便
C．诱导客户进行不必要的证券买卖
D．为投资者提供投资咨询