证券交易(旧版)
A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
D．提高差错或纠纷的处理效率
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A．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订业务合同中载人规定的必备条款
C．未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
D．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
A．接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
B．为客户操纵市场、内幕交易提供方便
C．诱导客户进行不必要的证券买卖
D．为投资者提供投资咨询
最新试题
全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方
沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司，中国结算公司接受数据时，应当核对所接受数据的准确性。
T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。 A．正确 B．错误
我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（ ）。
纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括（ ）。
关于交收违约处理，下列说法正确的有（ ）。
目前我国内地对（ ）实行T+3滚动交收方式。
世界各地防范证券结算风险的措施不包括（ ）。
出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。 A．正确 B．错误
证券交易所质押式回购双方报价，是以每百元资金的到期年收益率进行报价。 A．正确 B．错误