证券交易(旧版)

多选题 在金融产品销售的过程中,证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取(  )等促销手段。

A.人员推销
B.公共关系
C.广告促销
D.营业推广

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
证券公司在产品销售的过程中,证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的可以采取人员推销、公共关系、广告促销、营业推广等促销手段。

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1 下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有(  )。

A.向客户介绍证券基础知识
B.对客户进行开户指导
C.客户的关系维护
D.向客户提示投资产品的风险

2 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反(  )等行为。

A.法律、行政法规
B.监管部门规章及规范性文件
C.行业规范
D.自律规则

3 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括(  )。

A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率