下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（　　）。 -考呗网

多选题 下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（　　）。

A．向客户介绍证券基础知识
B．对客户进行开户指导
C．客户的关系维护
D．向客户提示投资产品的风险

参考答案：B,D进入在线模考

营销人员的客户服务可以分为售前服务、售中服务和售后服务。营销人员的售中服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务，例如向客户提示投资产品风险、分析和解释产品投资协议条款的内容等。

1 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（　　）等行为。

A．法律、行政法规
B．监管部门规章及规范性文件
C．行业规范
D．自律规则

2 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。

A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
D．提高差错或纠纷的处理效率

3 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，对直接负责的主管人同和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订业务合同中载人规定的必备条款
C．未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
D．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好