2018证券投资顾问<证券投资顾问业务>讲义考点：第一章 证券投资顾问业务监管

证券投资顾问胜任能力考试
证券投资顾问业务
第一章 证券投资顾问业务监管
【本章主要内容】
 
第一节 资格管理
【大纲要求】
掌握证券投资顾问的执业资格取得方式；
掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理；
掌握证券投资顾问后续执业培训的要求。
一、证券投资顾问的执业资格取得方式
       2010年10月12日，中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。
       目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。
（一）执业证书取得方式
　　申请人通过所在机构向协会申请执业资格。具体程序是：
　　（1）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号。
　　（2）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构。
　　（3）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。
　　（4）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
　　（5）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。
（二）申请从事证券投资咨询业务的条件
　　证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
　　投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
　　证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。
申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
（1）通过了改革前证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格；或者通过改革
后专项业务资格考试。
（2）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。
（3）具有中华人民共和国国籍。
（4）具有完全民事行为能力。
（5）具有大学本科以上学历（教育部认可的）。
（6）具有从事证券业务两年以上的经历。
（7）未受过刑事处罚。
（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
（9）品行端正，具有良好的职业道德。
（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
二、证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
（2）有100万元人民币以上的注册资本。
（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。
（4）有公司章程。
（5）有健全的内部管理制度。
（6）具备中国证监会要求的其他条件。
　　从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
　　任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
　　取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办（证监会）提出申请，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批；准予执业的，由中国证监会颁发执业证书。