1、充分了解客户的信息，包括基本信息、财务信息、风险偏好以及理财的期望目标等
2、初步拟订客户的理财目标，并征询客户的意见。若客户反对，从业人员应要求客户以书面方式提出自己的理财目标
3、如果从业人员对已确定的投资目标进行改动，则必须对客户说明，并征得客户同意
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