证券投资顾问业务

单选题公用事业和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业大多接近( )。

A.寡头垄断型
B.完全竞争型
C.不完全竞争型
D.完全垄断型

参考答案:D进入在线模考
公用事业(如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等)和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。

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1关于个人风险承受能力的评估目的,下列说法正确的是( )。

A.投资顾问的角色是帮助客户认识自我,以做出客观的评估和明智的决策
B.对于错误的风险承受能力,投资顾问可以帮助客户更正
C.风险承受能力评估的主要目的是获取最大收益
D.可接受的风险水平由投资顾问来决定

2证券类产品主要包括股票、债券、基金、商品期货等,下列关于股票及股票市场的说法,错误的是( )。

A.根据市场组织形式,股票市场分场内交易市场和场外交易市场
B.根据市场功能,股票市场分发行市场和流通市场
C.普通股股票持有人有权出席股东大会,选举公司董事会
D.股票是一种低风险的金融产品

3根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下不属于证券投资顾问从业的禁止性行为的是( )。

A.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
B.向客户承诺或者保证投资收益
C.代客户作出投资决策
D.向客户说明与其投资建议不一致的观点

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