115、以下做法有利于信托公司建立信用研究评估体系的有（）。 A.设立全面、系统化的信用研究分析框架 B.建立完备的投-考呗网

证券投资顾问业务

不定项选择题

115、以下做法有利于信托公司建立信用研究评估体系的有（）。

A.设立全面、系统化的信用研究分析框架

B.建立完备的投资流程和投资授权制度体系

C.构建专业的信用研究专业团队

D.建立合理的信用评估流程机制

A．A
B．B
C．C
D．D

由于信托公司传统业务以平台类、地产等融资性非标业务为主，信托公司的信用

研究评估体系是保障业务发展的关键所在。一是需要构建专业的信用研究专业团队（C选项正确）；二是需要建立合理的信用评估流程机制（D选项正确），将由风险评审端主导的信用研究重塑为信用研究团队和风控部门协同的“信用研究+风险研究”；三是设立全面、系统化的信用研究分析框架（A选项正确），针对标准化产品的特点搭建全面、系统化的信用研究分析框架，建立内部信用研究模型和准入管理机制，确保可以及时、准确地反映主体信用风险。

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1

根据以下材料，回答116-117题

某券商计划根据《关于做好公开募集证券投资基金投资颐问业务试点工作的通知》等制度申请基金投资颐问业务资格，成立了基全投资颐问业务牌照申请筹备小组，负责业务组织架构、业务流程、材料申报等组织筹备工作。

筹备小组工作人员必须准确理解基金投资顾问的本质特征，下列理解错误的是（）。

A.基金投资顾问可以接受客户委托办理基金申购、赎回、转换等操作申请

B.代理客户作出基金投资决策的行为必须在客户授权的前提和范围内进行

C.基金投资顾问业务可以代理客户作出投资决策

D.基金投资顾问业务只能提供基金投资建议以辅助客户作出投资决策

A．A
B．B
C．C
D．D

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2

117、该券商基金投资顾问业务牌照申请筹备的工作要点有（）。

A.具有从事业务相适应的信息技术能力

B.具有与业务开展相匹配的投资顾问人员

C.制定完备的基金投顾业务方案、健全业务制度

D.储备必要的基金组合策略研究人员提出基金投资组合策略建议

A．A
B．B
C．C
D．D

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3

根据以下材料，回答118-120题

证券授资颐问小张在研究某三个国家的股票市场时，对比了这三个国家的上市公司股价对过往各类市场信息的反馈，详细情况如下表:

国家

基本面改善

内部利好信息

甲

无反馈

股价上涨

乙

无反馈

无反馈

丙

股价上涨

股价上涨

请根据上述背景信息完成以下问题:

乙国家市场体现出的有效市场形式为（）。

A.半强式有效市场

B.弱式有效市场

C.强式有效市场

D.无效市场

A．A
B．B
C．C
D．D

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国家	基本面改善	内部利好信息
甲	无反馈	股价上涨
乙	无反馈	无反馈
丙	股价上涨	股价上涨