根据以下材料，回答116-117题某券商计划根据《关于做好公开募集证券投资基金投资颐问业务试点工作的通知》等制度申请基金投资颐-考呗网

证券投资顾问业务

不定项选择题

根据以下材料，回答116-117题

某券商计划根据《关于做好公开募集证券投资基金投资颐问业务试点工作的通知》等制度申请基金投资颐问业务资格，成立了基全投资颐问业务牌照申请筹备小组，负责业务组织架构、业务流程、材料申报等组织筹备工作。

筹备小组工作人员必须准确理解基金投资顾问的本质特征，下列理解错误的是（）。

A.基金投资顾问可以接受客户委托办理基金申购、赎回、转换等操作申请

B.代理客户作出基金投资决策的行为必须在客户授权的前提和范围内进行

C.基金投资顾问业务可以代理客户作出投资决策

D.基金投资顾问业务只能提供基金投资建议以辅助客户作出投资决策

A．A
B．B
C．C
D．D

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{TS}基金投资顾问业务是指向客户提供基金投资建议，辅助客户作出投资决策或者代理客户作出投资决策的经营性活动（B,C选项正确，D选项错误）。

在客户授权范围内，代理客户作出基金品种、数量、买卖时机决策的，为管理型

基金投资顾问业务。基金投资顾问机构从事管理型基金投资顾问业务的，可以接受客户委托办理基金申购、赎回、转换等操作申请（A选项正确）。

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1

117、该券商基金投资顾问业务牌照申请筹备的工作要点有（）。

A.具有从事业务相适应的信息技术能力

B.具有与业务开展相匹配的投资顾问人员

C.制定完备的基金投顾业务方案、健全业务制度

D.储备必要的基金组合策略研究人员提出基金投资组合策略建议

A．A
B．B
C．C
D．D

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2

根据以下材料，回答118-120题

证券授资颐问小张在研究某三个国家的股票市场时，对比了这三个国家的上市公司股价对过往各类市场信息的反馈，详细情况如下表:

国家

基本面改善

内部利好信息

甲

无反馈

股价上涨

乙

无反馈

无反馈

丙

股价上涨

股价上涨

请根据上述背景信息完成以下问题:

乙国家市场体现出的有效市场形式为（）。

A.半强式有效市场

B.弱式有效市场

C.强式有效市场

D.无效市场

A．A
B．B
C．C
D．D

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3

119、小张希望验证丁国家市场是否属于半强式有效市场，可以通过（）方法进行检验。

A.研究该国公募基金/共同基金的业绩表现是否超越宽基指数

B.分析该国上市公司年报公布前后一段时期资本市场收益的变化特征

C.对资产价格进行随机游走假设检验

D.分析可能拥有内幕信息的市场参与者的业绩是否超越市场平均水平

A．A
B．B
C．C
D．D

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国家	基本面改善	内部利好信息
甲	无反馈	股价上涨
乙	无反馈	无反馈
丙	股价上涨	股价上涨