117、该券商基金投资顾问业务牌照申请筹备的工作要点有（）。 A.具有从事业务相适应的信息技术能力 B.具有与业务开展-考呗网

证券投资顾问业务

不定项选择题

117、该券商基金投资顾问业务牌照申请筹备的工作要点有（）。

A.具有从事业务相适应的信息技术能力

B.具有与业务开展相匹配的投资顾问人员

C.制定完备的基金投顾业务方案、健全业务制度

D.储备必要的基金组合策略研究人员提出基金投资组合策略建议

A．A
A．具有从事业务相适应的信息技术能力
B．B
B．具有与业务开展相匹配的投资顾问人员
C．C
C．制定完备的基金投顾业务方案、健全业务制度
D．D
D．储备必要的基金组合策略研究人员提出基金投资组合策略建议

参考答案：A,B,C,D进入在线模考

根据《通知》的要求，机构开展基金投资顾问业务试点应当经监管部门备案。具备下列条件的机构，经中国证监会备案，可以从事基金投资顾问业务:

(1)具有资产管理、基金销售等业务资格;

(2)有一定的市场竞争力和客户基础。证券公司、基金管理公司或其销售子公司

申请的，应具有较强的合规风控及投资者服务能力;基金销售机构申请的，非货币基金保有量不低于100亿元;

(3)合规记录良好;

(4)具有高质量的基金产品研究团队，与业务开展相匹配的投资顾问人员，以及

与其拟从事业务相适应的信息技术能力;（A,B，D选项正确）

(5)业务方案完备，业务制度健全，能够确保客户利益优先原则，有效防范利益

冲突和防控各类风险;（C选项正确）

(6)支持业务开展的其他必要条件。

[|||][|||][|||][|||][|||]

你可能感兴趣的试题

1

根据以下材料，回答118-120题

证券授资颐问小张在研究某三个国家的股票市场时，对比了这三个国家的上市公司股价对过往各类市场信息的反馈，详细情况如下表:

国家

基本面改善

内部利好信息

甲

无反馈

股价上涨

乙

无反馈

无反馈

丙

股价上涨

股价上涨

请根据上述背景信息完成以下问题:

乙国家市场体现出的有效市场形式为（）。

A.半强式有效市场

B.弱式有效市场

C.强式有效市场

D.无效市场

A．A
A．半强式有效市场
B．B
B．弱式有效市场
C．C
C．强式有效市场
D．D
D．无效市场

点击查看答案进入在线模考

2

119、小张希望验证丁国家市场是否属于半强式有效市场，可以通过（）方法进行检验。

A.研究该国公募基金/共同基金的业绩表现是否超越宽基指数

B.分析该国上市公司年报公布前后一段时期资本市场收益的变化特征

C.对资产价格进行随机游走假设检验

D.分析可能拥有内幕信息的市场参与者的业绩是否超越市场平均水平

A．A
A．研究该国公募基金/共同基金的业绩表现是否超越宽基指数
B．B
B．分析该国上市公司年报公布前后一段时期资本市场收益的变化特征
C．C
C．对资产价格进行随机游走假设检验
D．D
D．分析可能拥有内幕信息的市场参与者的业绩是否超越市场平均水平

点击查看答案进入在线模考

3

120、有效市场假说对投资决策的启示不包含（）。

A.分散投资、长期投资

B.要经常性、规律性地预测市场

C.不要盲目跟风

D.选择低成本的投资产品

A．A
A．分散投资、长期投资
B．B
B．要经常性、规律性地预测市场
C．C
C．不要盲目跟风
D．D
D．选择低成本的投资产品

点击查看答案进入在线模考

国家	基本面改善	内部利好信息
甲	无反馈	股价上涨
乙	无反馈	无反馈
丙	股价上涨	股价上涨