证券市场基本法律法规

多选题根据《证券法》,下列关于禁止虚假陈述、信息误导行为的说法,正确的有(  )。

A.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
B.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场
C.各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导
D.禁止证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
选项A正确:禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场。
选项BCD正确:禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告的情况包括(  )。

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B.发生影响证券公司财务状况的重大事件
C.发生影响客户资产安全的重大事件
D.发生可能影响证券公司风险控制指标的重大事件

2根据《公司法》,下列关于关联关系的说法,正确的有(  )。

A.国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系
B.国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系
C.指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系
D.任何情况下,国家控股的企业之间都不具有关联关系

3以下不属于全体工作人员合规管理职责的有(  )。

A.组织制定公司规章制度
B.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
C.根据公司要求,签署并信守相关合规承诺
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