不定项选择题
证券市场基本法律法规
2026-07-08
张某为某证券公司营业部营销总监。在张某推介下，客户王某在营业部开立了账户并转入人民币1500万元准备购买某款私募基金产品。随后，张某以落实反洗钱政策为由向王某索要了账户密码，擅自使用王某账户进行证券交易盈利人民币100余万元，并为该证券公司带来了可观的佣金收入。该营业部客户经理李某知悉后心生羡慕，通过偷窥获知其客户赵某账户密码后频繁实施单笔小额交易，累计交易金额约20万元，并造成赵某账户亏损。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
下列关于追究证券公司及张某的法律责任的说法，正确的有（ ）。
A． 该证券公司可能触犯背信运用受托财产罪
B． 张某可能触犯背信运用受托财产罪
C． 因张某为客户王某实现盈利，可免予追究其法律责任
D． 张某的行为侵犯了金融管理秩序和客户的合法权益
参考答案
A,B,D
答案解析
A项正确：证券公司员工（如张某）利用职务之便，违背受托义务，擅自运用客户资金进行交易，且违法所得归公司所有或为公司带来利益（如佣金），证券公司构成单位犯罪，即背信运用受托财产罪。
B项正确：背信运用受托财产罪的主体虽然是特殊主体（金融机构），但对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（如张某）也要追究刑事责任。张某作为直接责任人员，可能触犯该罪。
C项错误：是否盈利不影响犯罪构成的认定。背信运用受托财产罪侵犯的是金融管理秩序和客户合法权益，擅自运用本身即违法。且案例中唐某、孙某虽返还部分款项，仍被判刑。盈利不能作为免责理由。
D项正确：该罪的客体正是国家的金融管理秩序和客户的合法权益。张某的行为显然侵犯了这两者。
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A． 李某及证券公司均无需赔偿赵某的经济损失
B． 李某累计交易金额较小，故不可能达到刑事立案追诉标准
C． 李某的行为使证券公司违背了对赵某的受托义务
D． 李某并非营业部主管人员，无需承担刑事责任
A．A
B．B
C．C
D．D