证券市场基本法律法规

不定项选择题 下列关于李某的行为及相关法律责任的说法,正确的是( )。  

A. 李某及证券公司均无需赔偿赵某的经济损失  
B. 李某累计交易金额较小,故不可能达到刑事立案追诉标准  
C. 李某的行为使证券公司违背了对赵某的受托义务  
D. 李某并非营业部主管人员,无需承担刑事责任  

参考答案:C进入在线模考
A项错误:李某作为证券公司员工,其职务行为或利用职务便利造成的客户损失,证券公司通常需要承担相应的民事赔偿责任(雇主责任或管理不善责任),随后可向李某追偿。李某个人也需承担侵权赔偿责任。

B项错误:背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准”,除了数额在30万元以上外,还包括“多次擅自运用客户资金…或者擅自运用多个客户资金…”。李某“频繁实施单笔小额交易”,若符合“多次”的情形,即便累计金额未达30万,也可能达到立案追诉标准。此外,若造成严重后果或其他情节严重情形,也可立案。因此“不可能达到”表述过于绝对。

C项正确:李某是证券公司员工,其擅自操作客户账户的行为,在法律上视为证券公司未能履行好对客户的受托义务(保管账户安全、不得擅自动用等)。因此,李某的行为导致证券公司违背了对赵某的受托义务。

D项错误:背信运用受托财产罪处罚的是“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”。李某作为具体实施擅自运用客户资金行为的经办人,属于“其他直接责任人员”,若情节严重(如多次操作、造成重大损失等),同样需要承担刑事责任,并非只有主管人员才担责。

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