证券市场基本法律法规

多选题根据《公司法》,下列关于关联关系的说法,正确的有(  )。

A.国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系
B.国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系
C.指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系
D.任何情况下,国家控股的企业之间都不具有关联关系

参考答案:A,C进入在线模考
选项AC正确,选项BD错误:关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系
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1以下不属于全体工作人员合规管理职责的有(  )。

A.组织制定公司规章制度
B.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
C.根据公司要求,签署并信守相关合规承诺
D.建立与合规负责人的直接沟通机制

2根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于廉洁从业的说法,正确的有(  )。

A.公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信
B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则
C.不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益
D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

3根据《证券公司声誉风险管理指引》,下列关于声誉风险的说法,正确的有(  )。

A.由于证券公司外部事件,导致社会公众对证券公司形成负面评价的风险是声誉风险
B.由于证券公司行为,导致监管机构对证券公司形成负面评价的风险是声誉风险
C.由于客户违约,导致仲裁机构作出不利于客户裁决的风险是声誉风险
D.由于证券公司工作人员违反职业道德,导致媒体对证券公司形成负面评价的风险是声誉风险

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