根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告的情况包括（）。

A．发生可能影响证券公司经营管理的重大事件

B．发生影响证券公司财务状况的重大事件

C．发生影响客户资产安全的重大事件

D．发生可能影响证券公司风险控制指标的重大事件

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参考答案

A,B,C,D

选项ABCD正确：发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。[|||][|||][|||][|||][|||]

1 根据《公司法》，下列关于关联关系的说法，正确的有（）。

A．国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系

B．国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系

C．指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

D．任何情况下，国家控股的企业之间都不具有关联关系

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2 以下不属于全体工作人员合规管理职责的有（）。

A．组织制定公司规章制度

B．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

C．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺

D．建立与合规负责人的直接沟通机制

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3 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于廉洁从业的说法，正确的有（）。

A．公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信

B．严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则

C．不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益

D．遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

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