证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。
2015-03-04
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客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（ ）股或流通市值不低于（ ）元。
2015-03-04
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客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。
2015-03-04
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证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（ ）规定的必备条款的融资融券业务合同。
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证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（ ）统一制定的融资融券业务合同。
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一客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（ ）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
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融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
2015-03-04
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融券卖出的申报价格（ ）该证券的最新成交价格。
2015-03-04
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单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
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证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。
2015-03-04
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（ ）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。
2015-03-04
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证券公司对客户融资融券的期限不得超过（ ）。
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证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（ ）。
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证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（ ）个工作日内证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
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未经（ ）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
2015-03-04
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证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（ ）
2015-03-04
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资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（ ）
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证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（ ）
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管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（ ）
2015-03-04
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证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（ ）
2015-03-04
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