证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
将为（ ）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
2015-03-04
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持有公司（ ）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。
2015-03-04
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公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ），属于内幕消息。
2015-03-04
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常见的内幕交易行为有（ ）。
2015-03-04
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下面的行为不被禁止的有（ ）。
2015-03-04
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下列关于证券自营业务的说法不正确的是（ ）。
2015-03-04
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（ ）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
2015-03-04
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（ ）是明文列示的内幕交易行为。
2015-03-04
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证券自营业务规模不得超过净资本的（ ）。
2015-03-04
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根据现行相关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资本的（ ）。
2015-03-04
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证券公司自营业务的风险性主要是指（ ）。
2015-03-04
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经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为（ ）。
2015-03-04
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（ ）是利用内幕信息进行交易活动。
2015-03-04
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证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（ ）
2015-03-04
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非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为5万股以上。（ ）
2015-03-04
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证券交易(旧版)
股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。（ ）
2015-03-04
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股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（ ）
2015-03-04
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在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。（ ）
2015-03-04
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证券交易(旧版)
当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转换债券交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ）
2015-03-04
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证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（ ）
2015-03-04
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