证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
设立非限定性集合资产管理计划，应当经（ ）批准。
2015-03-04
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证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后（ ），将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
2015-03-04
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集合资产管理计划的托管机构为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户，账户名称为（ ）。
2015-03-04
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证券交易(旧版)
购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。（ ）
2015-03-04
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证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（ ）
2015-03-04
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内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（ ）
2015-03-04
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发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（ ）
2015-03-04
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发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（ ）
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购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。（ ）
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发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（ ）
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自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（ ）
2015-03-04
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证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（ ）
2015-03-04
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自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（ ）
2015-03-04
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证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（ ）
2015-03-04
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持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。（ ）
2015-03-04
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证券公司的自营业务可以使用非自己名义开设的账户。（ ）
2015-03-04
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证券公司的自营业务买卖的对象限于上市证券。（ ）
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证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（ ）
2015-03-04
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根据规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）
2015-03-04
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证券公司同时经营证券业务和代理业务，应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。（ ）
2015-03-04
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