证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
证券资产管理业务的风险有（ ）。
2015-03-04
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证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ），以备支付客户的分红或退出款项。
2015-03-04
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取得资产管理业务资格的证券公司设立集合资产管理计划，还应当符合以下要求（ ）。
2015-03-04
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集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（ ）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
2015-03-04
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上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）信息。
2015-03-04
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证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
2015-03-04
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证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
2015-03-04
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集合资产管理计划推广期间，应'-S由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
2015-03-04
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证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
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证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
2015-03-04
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证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
2015-03-04
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代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结算机构申请。
2015-03-04
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证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名称应当是（ ）。
2015-03-04
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证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议或者作出批准决定之日起（ ）内，完成设立工作并开始投资运作。
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限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（ ）。
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在集合资产管理计划中，（ ）保证委托资产来源及用途的合法性。
2015-03-04
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非限定性集合资产管理计划的投资范围由（ ）决定。
2015-03-04
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一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
2015-03-04
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证券公司办理定向资产管理业务，单个客户的资产净值不得低于（ ）万元。
2015-03-04
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限定性集合资产管理计划的资产用于投资权益类证券及股票型证券投资基金的比例，不得超过该计划资产净值的（ ）。
2015-03-04
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