证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。（ ）
2015-03-05
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证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（ ）
2015-03-05
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证券机构委托其他证券公司代为买卖证券是被禁止的。（ ）
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证券公司的自营业务可以使用客户资金，但必须经过客户同意并支付利息；集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。（ ）
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证券交易所有权对证券公司从事自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。（ ）
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证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营的买入。（ ）
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目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（ ）
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证券交易中的内幕信息包括（ ）。
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证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。
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以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。
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下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
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自营业务的风险主要包括（ ）。
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在我国，自营业务必须与（ ）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
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证券公司自营业务运作管理的重点有（ ）。
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证券自营业务运作管理中（ ）应当相互分离并由不同人员负责。
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证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。
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证券自营业务决策的自主性表现在（ ）。
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自营业务具有的特点是（ ）。
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以下属于证券自营买卖对象的是（ ）。
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证券公司开展利率互换交易业务需要向（ ）申请。
2015-03-05
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