多选题 证券交易(旧版)
2015-03-05

在我国,自营业务必须与(  )等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理

参考答案

A,B,C

答案解析

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A.合规风险
B.经营风险
C.市场风险
D.政策风险
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
A.建立防火墙制度
B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C.建立独立的实时监控系统
D.提高自营业务运作的透明度