证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）万元。
2015-03-05
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证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）万元。
2015-03-05
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证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过2亿元。
2015-03-05
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证券交易(旧版)
证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
2015-03-05
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证券公司从事资产管理业务需要最近（ ）未受到过行政处罚或者刑事处罚。
2015-03-05
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证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。
2015-03-05
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限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
2015-03-05
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证券交易(旧版)
证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关材料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（ ）年。
2015-03-05
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证券交易(旧版)
（ ）是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作等导致管理的资产损失违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
2015-03-05
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证券应当按（ ）编制资产管理业务的报告。
2015-03-05
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证券公司办理限定性集合资产管理业务，单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）万元。
2015-03-05
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证券交易(旧版)
单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构及与本公司资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
2015-03-05
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证券交易(旧版)
证券公司可以从自营账户中提取现金。（ ）
2015-03-05
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证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行。（ ）
2015-03-05
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证券交易(旧版)
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（ ）
2015-03-05
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证券交易(旧版)
在证券自营买卖中，其买卖的收益与损失由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。（ ）
2015-03-05
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在证券代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（ ）
2015-03-05
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证券交易(旧版)
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。（ ）
2015-03-05
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证券交易(旧版)
现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易，但不得开展利率互换业务。（ ）
2015-03-05
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证券交易(旧版)
具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种1：2外的金融产品等投资。（ ）
2015-03-05
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