证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（ ）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80
2015-03-05
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证券公司应建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括（ ）。
2015-03-05
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证券自营业务的特点有（ ）。
2015-03-05
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证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
2015-03-05
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下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（ ）。【单选题】
2015-03-05
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发现内幕交易的方式有（ ）。
2015-03-05
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建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ）。
2015-03-05
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证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的（ ）。
2015-03-05
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证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
2015-03-05
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证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。
2015-03-05
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证券公司开展利率互换交易业务须向（ ）报备。
2015-03-05
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证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。
2015-03-05
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证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
2015-03-05
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在证券自营业务中，证券公司选择交易方式自主性是指（ ）。
2015-03-05
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自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）的特点。
2015-03-05
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证券自营业务原始凭证及其他必要的材料至少应妥善保管（ ）年。
2015-03-05
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如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（ ）
2015-03-05
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投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（ ）
2015-03-05
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实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。（ ）
2015-03-05
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深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。（ ）
2015-03-05
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