证券经纪业务营销题库
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证券经纪业务营销
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
2009-08-01
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证券经纪业务营销
规定证券公司股东的出资方式、对不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利损害证券公司及其客户的利益的处罚措施、促进新设证券公司人力资源保持良好状况的规定等内容，是《证券公司监督管
2009-08-01
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证券经纪业务营销
首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（ ）。
2009-08-01
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《中华人民共和国反洗钱法》于（ ）起实施。
2009-09-23
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我国的《中华人民共和国反不正当竞争法》是于（ ）颁布的。
2009-08-01
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《刑法》实施以来，从1999~2006年期间，在中华人民共和国全国人民代表大会的历次常务委员会会议上，分别以修正案的方式补充和修改过（ ）。
2009-08-01
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证券经纪业务营销
《证券公司监督管理条例》由国务院正式公布，并于（ ）正式开始实施。
2009-08-01
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证券经纪业务营销
《证券公司监督管理条例》共分（ ）章、九十七条。
2009-08-01
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新《证券法》自（ ）起实施。
2009-08-01
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在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的。将依法追究（ ）。
2009-08-01
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金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，致使洗钱后果发生的，应当处（ ）罚款。
2009-08-01
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关于金融机构为客户开立匿名账户、假名账户的处罚，下列说法错误的是（ ）
2009-08-01
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金融机构通过第三方识别客户身份时，如第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
2009-08-01
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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（ ）。
2009-08-01
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下列制度中，不属于反洗钱措施的是（ ）。
2009-08-01
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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（ ）报告。
2009-08-01
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证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）的罚款。
2009-08-01
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在不正当竞争中，没收违法所得和罚款属于（ ）。
2009-08-01
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在证券经纪业务营销人员的不正当竞争中，“擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品”属于（ ）。
2009-08-01
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证券经纪业务营销
犯洗钱罪，情节严重的，处（ ）有期徒刑，并处洗钱数额（ ）罚款。
2009-08-01
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