证券经纪业务营销题库
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证券经纪业务营销
证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，但可以接受他人赠送的股票。（ ）
2009-08-01
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证券经纪业务营销
公平的证券市场应当具备两个因素：一是使机构投资者能够最大限度地获得市场信息；二是所有投资者获得信息的机会应当是平等的。（ ）
2009-08-01
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证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。（ ）
2009-08-01
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内幕信息一定是尚未公开的信息，即仅有部分相关公司内部人员知悉，而不为社会公众所知的信息。（ ）
2009-08-01
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公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废的信息，属于内幕信息。（ ）
2009-08-01
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内幕交易行为中的内幕人一般是指证券公司及证券交易所的内部人员。（ ）
2009-08-01
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欺诈客户行为的民事责任主要是侵权责任。（ ）
2009-08-01
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在证券交易活动中，证券公司受客户的委托，代理客户进行证券买卖，证券公司与客户之间是一种行纪法律关系。（ ）
2009-08-01
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《证券法》第二百零三条规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以30万元以上300万元以下的罚款。（ ）
2009-08-01
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在证券交易活动中，禁止操纵市场行为是一项重要法律原则，是我国证券市场特有原则之一。（ ）
2009-08-01
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根据《证券法》规定，我国证券交易中实行证券发行上市保荐制度。（ ）
2009-08-01
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在我国，《证券公司监督管理条例》规定了证券交易行为的基本规范。（ ）
2009-08-01
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新修订的《证券法》分为十二章，共二百四十条，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责
2009-08-01
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中国证券业协会可以监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。（ ）
2009-08-01
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证券交易所的目标是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益，维持证券业的正当竞争秩序，促
2009-08-01
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证券交易所作为证券市场的组织者，对证券市场参与者而言，处于一线监督管理的地位。（ ）
2009-08-01
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我国实行的是地方分权型的证券市场监督管理模式，设立36个证监局和9个稽查局，分别执行对各地的证券市场行政监督管理职能。（ ）
2009-08-01
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证券市场监督管理是指证券监管机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资服务机构的行为进行监督与管理。（ ）
2009-08-01
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我国现行的《上市公司证券发行管理办法》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券投资者保护基金管理办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金业从业人员执业守则》等
2009-08-01
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我国现行的《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券市场禁入规定》都属于行政法规。（ ）
2009-08-01
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