证券经纪业务营销题库
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证券经纪业务营销
金融机构保障客户的合法权益，遵循（ ），是现代金融业的基本原则。
2009-08-01
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证券经纪业务营销
以牟取利益或者减少损失为目的，操纵证券、期货市场获得不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为，可能构成（ ）。
2009-08-01
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证券经纪业务营销
单位犯编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）以下有期徒刑或者拘役。
2009-08-01
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证券经纪业务营销
《中华人民共和国刑法》具体规定的是（ ）。
2009-08-01
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证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（ ）。
2009-08-01
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证券经纪业务营销
《证券法》规定，对客户承诺收益的直接负责主管人员和其他直接责任人员，应给予警告，并处以（ ）的罚款。
2009-08-01
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证券经纪业务营销
证券公司作为金融服务中介机构，接受客户委托，代理客户进行证券买卖，证券买卖行为应当由（ ）负责。
2009-08-01
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证券经纪业务营销
证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（ ）的罚款。
2009-08-01
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证券经纪业务营销
内幕交易行为给投资者造成损失的。行为人应当依法承担（ ）。
2009-08-01
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证券经纪业务营销
证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。
2009-08-01
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在证券交易中，证券公司及其从业人员从事违背客户真实意愿、严重损害客户利益的违法行为，叫做（ ）。
2009-08-01
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违反《证券法》第二百零三条规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
2009-08-01
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证券经纪业务营销
某一组织或个人以获取不正当利益或者转嫁风险等为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格或者证券交易餐，制造证券市场假象，诱导或者强使投资者在不了解事实真相的情况
2009-08-01
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证券经纪业务营销
关于对投资者损害赔偿的民事责任，以下说法错误的是（ ）。
2009-08-01
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2005年，我国《证券法》修改的一项重要内容是（ ）。
2009-08-01
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制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理，是（ ）的职责。
2009-08-01
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依法就暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权的机构是（ ）。
2009-08-01
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不属于中国证监会监督管理职责的内容是（ ）。
2009-08-01
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国际证监会将证券监管目标定位不包括（ ）。
2009-08-01
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国务院负责全国证券市场监督管理的主管部门，担负着根据国家法律、行政法规制定证券市场具体法律规范的职责的机构是（ ）。
2009-08-01
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