证券经纪业务营销题库
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单选题
证券经纪业务营销
中华人民共和国国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定并发布的法律规范，叫做（ ）。
2009-08-01
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判断题
证券经纪业务营销
证券经纪业务营销人员职业道德中保守秘密的要求就是指对客户信息保密。（ ）
2009-08-01
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判断题
证券经纪业务营销
专业胜任的核心内容是对受托尽责。（ ）
2009-08-01
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判断题
证券经纪业务营销
职业道德和行为规范在某些情况下会相互转化。（ ）
2009-08-01
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判断题
证券经纪业务营销
由于证券经纪人已是证券公司的代理人，如果再成为客户的代理人，就形成了“双方代理”，属于无效代理行为。（ ）
2009-08-01
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判断题
证券经纪业务营销
证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（ ）
2009-11-26
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判断题
证券经纪业务营销
证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，也由证券公司依法承担相应的法律责任。（ ）
2009-08-01
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判断题
证券经纪业务营销
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括奖励信息、警示信息、处罚处分信息三个方面。（ ）
2009-08-01
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判断题
证券经纪业务营销
按照中国证券业协会的相关规定，在执业证书年检期间，取得执业证书的人员应当参加规定学时的后续职业培训，提高职业道德和专业素质。（ ）
2009-08-01
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判断题
证券经纪业务营销
从事证券经纪业务营销业务的人员只有参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格才能取得证券从业资格。（ ）
2009-08-30
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不定项选择题
证券经纪业务营销
证券经纪业务营销人员职业道德建设的重要性包括（ ）。
2009-08-01
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不定项选择题
证券经纪业务营销
职业道德与行为规范的区别主要有（ ）。
2009-08-01
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不定项选择题
证券经纪业务营销
职业道德的特征主要有（ ）。
2009-08-01
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不定项选择题
证券经纪业务营销
对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，行政处罚的违法违规情形是（ ）。
2009-08-01
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不定项选择题
证券经纪业务营销
对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，受到纪律处分的违规情形是（ ）。
2009-08-01
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不定项选择题
证券经纪业务营销
证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，属于有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为有（ ）。
2009-08-01
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不定项选择题
证券经纪业务营销
证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为有（ ）。
2009-08-01
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不定项选择题
证券经纪业务营销
根据《监管条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则有（ ）。
2009-08-01
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不定项选择题
证券经纪业务营销
加强职业道德建设的主要途径有（ ）。
2009-08-01
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不定项选择题
证券经纪业务营销
我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容包括（ ）。
2009-08-01
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