证券经纪业务营销题库
提供证券经纪业务营销相关考试试题、历年真题、模拟试题和答案解析，支持在线查看与练习。
科目：
全部
最新收录试题
判断题
证券经纪业务营销
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由中国证监会责令限期改正。（ ）
2009-08-03
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
金融机构不得为客户开立匿名账户或者假名账户。（ ）
2009-08-03
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的．应当及时向反洗钱行政主管部门通报。（ ）
2009-08-03
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
外国的单位和个人不适用于我国《反洗钱法》中对于举报权利的规定。（ ）
2009-08-03
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告必须依法进行，对错报和误报等检举失实的，依法追究刑事责任（ ）
2009-08-03
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》规定采取相关措施的行
2009-08-03
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
任何单位和个人发现洗钱活动，都有权向公安机关举报，行政主管部门受理单位而不受理个人对洗钱活动的举报。（ ）
2009-08-03
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
撤销指定交易和转托管完全是投资者的个人意志，证券公司无权 以任何理由、任何手段进行干涉。（ ）
2009-08-03
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
在我国，对证券市场的不正当竞争行为进行监督检查的主要是县级以上人民政府工商行政管理部门，而不是中国证监会。（ ）
2009-08-01
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
利用有奖销售的手段推销质次价高的商品、抽奖式的有奖销售，都属于不正当有奖销售行为，相关证券经纪业务营销人员应依法处理。（ ）
2009-08-01
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
洗钱罪是采用各种方式掩饰、隐瞒犯罪的所得及其收益的来源和性质，使其在形式上合法化的行为。（ ）
2009-08-01
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
违背受托义务是指金融机构违背诚实信用的原则，违反与其客户之间的书面合同义务的行为。（ ）
2009-08-01
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，未超过3个月的，不构成挪用资金罪，不承担刑事责任，但要承担行政和民事责任。（ ）
2009-08-01
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（
2009-08-01
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
《刑法》规定，单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以上10年以下有期徒刑。（ ）
2009-08-01
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
国务院证券监督管理机构在依法履行职责的过程中有权对证券交易违法行为活动中涉及当事人进行检查，单位和个人不配合国务院证券监督管理机构履行职责依法检查的，应当依法承担相应的法律责任。（
2009-08-01
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向中国证券业协会报告。（ ）
2009-08-01
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。（ ）
2009-08-01
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（ ）
2009-08-01
收藏 0 次
判断题
证券经纪业务营销
客户基于对证券公司的信任和证券公司具有信息优势的考虑。可以全权委托证券公司代其操作以获取投资收益。（ ）
2009-08-01
收藏 0 次