证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
2015-04-23
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对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及证券交易所的信息披露和风险提示，采取（ ）等措施进行控制。
2015-04-23
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单选题
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证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定。
2015-04-23
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深圳证券交易所首次公开发行上市的股票，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内。
2015-04-23
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按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（ ）。
2015-04-23
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定向资产管理合同应当包括（ ）。
2015-04-23
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证券公司从事资产管理业务，可以（ ）。
2015-04-23
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定向资产管理业务的内部控制体系包括（ ）。
2015-04-23
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集合资产管理业务的特点有（ ）。
2015-04-23
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关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法错误的是（ ）。
2015-04-23
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证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（ ）批准。
2015-04-23
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一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
2015-04-23
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关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。
2015-04-23
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证券公司的经纪业务和自营业务的特点都包含交易的风险性。
A．正确
B．错误
2015-04-23
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董事会应根据证券公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．正确
B．错误
2015-04-23
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判断题
证券交易(旧版)
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费用等。
A．正确
B．错误
2015-04-23
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内幕信息的知情人包括（ ）。
2015-04-23
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下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的是（ ）。
2015-04-23
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追究证券公司刑事责任的处罚通常出现在（ ）情况下。
2015-04-23
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证券经营机构自营业务与经纪业务相比较，特点（ ）。
2015-04-23
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