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多选题证券交易(旧版)

2015-04-23

集合资产管理业务的特点有（　　）。

A．集合性，即证券公司与客户是一对多

B．投资范围是限定性的

C．客户资产必须进行托管

D．通过专门账户投资运作

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参考答案

A,C,D

答案解析

投资范围有限定性和非限定性之分。

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1 定向资产管理业务的内部控制体系包括（　　）。

A．独立、客观的投资研究

B．科学、严密的投资决策

C．合理的规模控制

D．科学的风险评估

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2 证券公司从事资产管理业务，可以（　　）。

A．自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务

B．自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务

C．自行推广集合资产管理计划

D．委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理计划

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3 定向资产管理合同应当包括（　　）。

A．投资范围、投资限制和投资比例

B．客户资产的种类和数额

C．当事人的权利和义务

D．资产管理信息的提供及查询方式

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