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判断题证券交易(旧版)

2015-04-23

董事会应根据证券公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．正确
B．错误

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参考答案

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答案解析

董事会是自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

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1 证券公司的经纪业务和自营业务的特点都包含交易的风险性。
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2 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（　　）。

A．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

B．证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度

C．证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告

D．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

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3 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（　　）。

A．20%

B．10%

C．5%

D．30%

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