证券交易(旧版)

判断题证券公司的经纪业务和自营业务的特点都包含交易的风险性。
A.正确
B.错误

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交易的风险性属于自营业务的特点。

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1关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是(  )。

A.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B.证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告
D.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模

3证券公司申请设立集合资产管理计划,应按规定的内容与格式制作申报材料,并报经(  )批准。

A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券业协会
D.证券资金保管监督机构