证券市场基本法律法规题库
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最新收录试题
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证券市场基本法律法规
证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。证券公司不得聘请外部专业人士担任董事。（）
2026-08-06
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证券市场基本法律法规
证券公司的监事应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整。（）
2026-08-06
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证券市场基本法律法规
公积金弥补公司亏损，应当先使用资本公积金；仍不能弥补的，可以按照规定使用任意公积金和法定公积金。（ ）
2026-08-06
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证券市场基本法律法规
具有证券经纪业务资格的证券公司，经中国证监会批准，可以从事股票期权做市业务。（）
2026-08-06
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证券市场基本法律法规
进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。（）
2026-08-06
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证券市场基本法律法规
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国证监会提交可疑
2026-08-06
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证券市场基本法律法规
经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4四个等级。（）
2026-08-06
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证券市场基本法律法规
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。（）
2026-08-06
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发起人持有的股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司成立之日起1年内不得转让。（）
2026-08-06
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证券市场基本法律法规
根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线，其中建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的是第一道防线
2026-08-06
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证券市场基本法律法规
公司可依照不同的分类标准作不同的分类。依股东人数和股份流动性，可分为上市公司和非上市公司。（）
2026-08-06
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证券市场基本法律法规
《证券投资基金法》是规范证券投资基金活动、维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律，在证券投资基金领域具有重要的基础性地位，相当于证券投资基金领域的“小宪法”。（）
2026-08-06
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证券公司作为代销机构销售私募类金融产品时，可以在面向社会公众的宣传单上进行宣传。（）
2026-08-06
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证券市场基本法律法规
经营机构发布证券研究报告，应该遵守诚实信用的原则。（）
2026-08-06
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证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问人员及证券分析师两类，同一人员可以同时登记为证券分析师和证券投资顾问。（）
2026-08-06
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证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。（）
2026-08-06
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证券市场基本法律法规
证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在5年内覆盖全部重要信息系统。（）
2026-08-06
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证券市场基本法律法规
我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处10万元以上100万元以下罚金。（）
2026-08-06
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证券市场基本法律法规
保荐机构应当加强廉洁文化建设，每季度开展覆盖全体保荐代表人、其他从事保荐业务的人员的廉洁文化培训，确保保荐代表人、其他从事保荐业务的人员熟悉廉洁从业相关规定。（）
2026-08-06
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证券市场基本法律法规
证券公司应当于每年6月30日前，完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构。（）
2026-08-06
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