证券市场基本法律法规题库
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最新收录试题
单选题
证券市场基本法律法规
以下关于合伙企业注销后的债务承担，说法错误的是（）。
2026-09-28
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单选题
证券市场基本法律法规
下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（ ）。
2026-09-28
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单选题
证券市场基本法律法规
甲证券公司此前因包销而被动持有X股票，持有X股票为其总市值的2.1%，后又因自营业务通过二级市场交易持有X票3%，合计数量达到其总市值5.1%，X股票的持有成本合计达到证券公司净资
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。
2026-09-28
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单选题
证券市场基本法律法规
下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
下列有关子公司和分公司的说法，错误的是（）。
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
证券公司净资本等指标发生重大不利变化的应立即向证监会报告。（ ）
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
证券自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账。（）
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，审计应当遵循独立性原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应。
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
2016年9月至2022年5月，张某担任甲证券公司私募资产管理业务投资经理。2022年6月1日，张某从甲证券公司离任，拟入职乙证券公司担任私募资产管理业务投资经理，从事投资业务。下
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
下列关于非法吸收公众存款罪构成的说法中，正确的是（）。
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在（ ）内进行回访。
2026-09-28
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证券市场基本法律法规
（ ）是指期货合约以外的，约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的金融合约。
2026-09-28
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