证券市场基本法律法规题库
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证券市场基本法律法规
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的或者其他具有股权性质的证券的，没收违法所得，并处以买卖证券等值以上的罚款。（）
2026-09-02
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证券市场基本法律法规
公开发行股票，代销、包销期限届满，证券公司应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。（）
2026-09-02
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证券市场基本法律法规
公开发行证券，不得采用打广告的方式。（）
2026-09-02
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证券市场基本法律法规
普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限承担责任。（）
2026-09-02
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证券市场基本法律法规
有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务。（）
2026-09-02
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公司董事、监事、高级管理人员在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。（）
2026-09-02
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证券市场基本法律法规
股东向股东以外的人转让股权的，应当将股权转让的数量、价格、支付方式和期限等事项书面通知其他股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。（）
2026-09-02
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财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于20年。（）
2026-09-02
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证券投资咨询，是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）
2026-09-02
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个人参与北交所股票交易需满足申请权限开通前10个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。（）
2026-09-02
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证券投资基金的销售人员包括（）。
2026-09-02
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证券市场基本法律法规
下列选项中，对股东会回购股权决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。
2026-09-02
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证券市场基本法律法规
下列说法中，正确的有（）。
2026-09-02
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股份有限公司的营业执照上应当载明的事项有（）。
2026-09-02
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对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。
2026-09-02
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对基金投资进行限制的主要目的有（）。
2026-09-02
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上海期货交易所会员按业务范围分为（）会员和（）会员。
2026-09-02
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根据《证券公司证券自营业务指引》规定，关于自营业务资金出入的相关规定，下列行为被禁止的有（）。
2026-09-02
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客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。
2026-09-02
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证券市场基本法律法规
根据《公司法》,下列关于虚假出资法律责任的说法，正确的有（）。
2026-09-02
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