证券交易(旧版)题库
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判断题
证券交易(旧版)
只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（ ）
2014-08-18
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多选题
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下列属于内幕信息知情人的有（ ）。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
自营业务内部报告的内容应包括（ ）。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
下列属于操纵证券市场手段的有（ ）。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（ ）报告并提出处理建议。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（ ）。
2014-08-18
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单选题
证券交易(旧版)
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
2014-08-18
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单选题
证券交易(旧版)
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（ ）。
2014-08-18
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