证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
（ ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（ ）推广集合资产管理计划。
2014-08-18
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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。
2014-08-18
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证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（ ）。
2014-08-18
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证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。
2014-08-18
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证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（ ）业务严格分离、独立决策、独立运作。
2014-08-18
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定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。
2014-08-18
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定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。
2014-08-18
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证券公司将委托资产投资于以下（ ）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（ ）相匹配。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
在以下（ ）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
2014-08-18
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下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（ ）。
2014-08-18
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下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（ ）。
2014-08-18
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专用证券账户注销后，证券公司应当在（ ）个交易日内报证券交易所备案。
2014-08-18
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证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
2014-08-18
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客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（ ）方式进行保管。
2014-08-18
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证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从
2014-08-18
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单选题
证券交易(旧版)
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（
2014-08-18
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