证券交易(旧版)题库
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判断题
证券交易(旧版)
担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
客户维持担保比例不得低于150%。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（ ）
2014-08-18
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证券交易(旧版)
买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。（ ）
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（ ）。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（ ），并由客户交存相应担保物的经营活动。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
信息技术风险控制的措施包括（ ）。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
业务管理风险控制的措施包括（ ）。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
客户信用风险控制的措施包括（ ）。
2014-08-18
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