证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（ ）。
2014-08-18
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建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。
2014-08-18
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严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。
2014-08-18
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对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。
2014-08-18
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当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
2014-08-18
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业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ）等原因导致业务经营损失的可能性。
2014-08-18
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客户及其一致行动人通过（ ）和（ ）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
（ ）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。
2014-08-18
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首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。
2014-08-18
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首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（ ）以上。
2014-08-18
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2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者
2014-08-18
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证券交易(旧版)
中国证券监督管理委员会（ ）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何
2014-08-18
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证券交易(旧版)
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（ ）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
2014-08-18
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