证券交易(旧版)题库
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单选题
证券交易(旧版)
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
2014-08-18
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单选题
证券交易(旧版)
证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
2014-08-18
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单选题
证券交易(旧版)
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
2014-08-18
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单选题
证券交易(旧版)
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。
2014-08-18
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证券交易(旧版)
自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（ ）
2014-08-18
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证券交易(旧版)
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（ ）
2014-08-18
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证券交易(旧版)
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。（ ）
2014-08-18
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证券交易(旧版)
在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（ ）
2014-08-18
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证券交易(旧版)
柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。（ ）
2014-08-18
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证券交易(旧版)
目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（ ）
2014-08-18
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证券交易(旧版)
证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（ ）
2014-08-18
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证券交易(旧版)
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（ ）
2014-08-18
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证券交易(旧版)
管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措
2014-08-18
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证券交易(旧版)
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（ ）
2014-08-18
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证券交易(旧版)
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。（ ）
2014-08-18
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证券交易(旧版)
证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（ ）
2014-08-18
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