证券交易(旧版)题库
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单选题
证券交易(旧版)
以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（ ）。
2014-08-18
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单选题
证券交易(旧版)
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
2014-08-18
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单选题
证券交易(旧版)
证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时问和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。（ ）
2014-08-18
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判断题
证券交易(旧版)
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（ ）
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
集合资产管理合同由（ ）共同签署。
2014-08-18
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多选题
证券交易(旧版)
证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。
2014-08-18
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