成绩有效期、失效情形与老成绩认定
> 依据：《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》（中国证券业协会，2022年7月8日发布并施行）；《关于2026年11月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告》（2026年10月21日发布）；《关于2026年9月证券行业专业人员水平评价统一测试的公告》（2026年8月12日）；《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》（中证协发〔2020〕23号）。2027年度安排尚未公布，相关内容供参考，以官方最新公告为准。
一、核心内容
1. 官方规定：《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第九条明确，测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效；专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效；测试成绩超出有效期的，相应成绩失效。
2. 在职与失效的界线（第九条第二款）：已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效；反之，测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或者从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。
3. 什么是“达到基本要求”：第八条明确，所参加测试科目的试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。成绩于测试结束之日起五个工作日内公布（第三十一条），有效期从成绩取得之日起算。
4. 老成绩怎么认定（第五十四条）：本细则发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的人员，其成绩长期有效，不适用第九条成绩时效的规定；参加管理类资格考试相关科目并取得成绩的，考试成绩自取得之日起三十六个月内有效；2015年改革前相关科目成绩，按照《证券业从业人员资格考试测试制度改革科目成绩衔接安排》认定。2026年9月统一测试公告「五、测试成绩」再次写明：《测试细则》发布前已参加并通过一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生，其成绩长期有效。
5. 注意事项与后果：成绩失效后无法恢复，只能重新报名并交费参加测试（2026年9月统一测试、2026年11月专场测试费用均为61元/科次）。执业登记由所在机构通过协会从业人员管理平台办理，考生本人无法自行“续期”成绩；成绩单仅是成绩证明，可在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印，协会不举办考前培训、不出版辅导材料。
6. 重新报考的现实通道：社会考生只能报考统一测试，2026年的两次统一测试（6月、9月）均已结束，下一次统一测试须等2027年度计划公布。2026年11月28日（星期六）还有一场专场测试，报名交费时间为11月2日15时至11月6日15时、退费时间为11月4日15时至11月8日15时、准考证打印时间为11月25日15时至11月28日17时，共36个城市，但该场次仅面向证券公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司、证券资信评级公司的拟任董事长、董事监事、高级管理人员、从业人员及已取得录用通知的拟聘任人员，须由所在公司预先将考生信息录入报名系统后方可报名，社会考生无法自行参加。
二、关键信息清单
1. 有效期：36个月，自成绩取得之日起计算（《测试细则》第九条）。
2. 达标线：试卷正确率60%以上，即为该科目达到基本要求（第八条）。
3. 成绩公布：测试结束之日起五个工作日内（第三十一条）。
4. 两种持续有效的情形：专项业务或高级管理人员测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效；已通过测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效（第九条）。
5. 三类失效情形：成绩超出36个月有效期；达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职；从证券行业机构离职超过36个月（第九条）。
6. 老成绩长期有效：2022年7月8日细则发布前通过一般从业资格考试、专项业务类资格考试相关科目的人员，成绩长期有效、不适用36个月时效；但管理类资格考试相关科目成绩仍为自取得之日起36个月内有效（第五十四条）。
7. 成绩单下载：在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印；报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为 www.sac.net.cn。
8. 执业登记由机构办理：证券业从业人员实行事后登记管理，从业人员不须申请取得从业资格和执业证书；机构应自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内通过协会从业人员管理平台提交登记信息，登记后生成唯一登记编号；离职的，机构应在解除劳动关系之日起7个工作日内办理注销登记（中证协发〔2020〕23号）。
9. 成绩异议：《测试细则》第三十二条规定应在成绩公布之日起十五个工作日内提出；2026年9月、11月测试公告表述为“成绩公布之日起十五日内”。两处口径略有差异，建议尽早提出，以当期公告与细则为准。
10. 2027年度安排：截至2026年10月22日，协会官网考试动态栏目最新公告为《关于2026年11月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告》（2026年10月21日发布），2027年度测试计划尚未发布，具体考试时间与成绩公布时点供参考，以官方最新公告为准。
三、常见疑问与易错点
- 疑问1：只通过了一科，另一科还没考，有效期怎么算？
- 结论：官方按科目分别规定，每科成绩自该科取得之日起36个月内有效，一般业务两科各自独立计算、互不延长；只有专项业务或高级管理人员成绩达标且在有效期内时，才会延续一般业务成绩。因此要在首科成绩到期前完成另一科报考，并尽快办理执业登记。
- 疑问2：2022年7月细则发布前考过的老成绩，会不会过期？
- 结论：不会。第五十四条明确，细则发布前参加一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的人员，成绩长期有效，不适用第九条36个月时效规定。但管理类资格考试科目成绩仍按36个月执行。
- 疑问3：考完36个月内没去证券机构执业，成绩是不是就作废了？
- 结论：是的。第九条第二款明确，测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职的，所有测试成绩失效。这不是“暂缓”，而是直接失效，只能重新报考。
- 疑问4：已经登记执业后又离职，成绩还能保留多久？
- 结论：从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效（第九条第二款）；在36个月内重新到证券行业机构任职并完成登记的，不受此限。在职期间则持续有效。
- 疑问5：考过了专项业务（如投资顾问），一般业务两科成绩还用单独管吗？
- 结论：专项业务水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效（第九条第一款）。专项成绩一旦超出有效期，一般业务成绩就不再获得这种延续，回到其自身“自取得之日起36个月”的规则判断，而不是自动跟着一起作废。
- 疑问6：成绩单能不能像证书那样“延期”或“补办续期”？
- 结论：不能。成绩单只是成绩证明，可在协会官网成绩查询窗口随时下载打印；协会不提供成绩延期服务。成绩一旦失效，唯一办法是重新报名交费参加测试。
四、一句话提醒
“成绩不是考上就一劳永逸——自取得之日起只有36个月，执业登记后才持续有效，离职超36个月或逾期未登记，全部作废。”
五、常见问题解答（3 问 3 答）
Q1：2027年考试的成绩有效期还会是36个月吗？
A1： 截至2026年10月22日，中国证券业协会尚未发布2027年度测试（考试）计划，官网考试动态栏目最新公告为2026年10月21日发布的11月专场测试公告。成绩有效期属于《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的制度性规定，2027年预计仍按36个月执行，供参考，以官方最新公告为准。
Q2：怎么确认自己的成绩有没有失效？
A2： 登录协会官网 www.sac.net.cn 的「水平评价测试成绩查询」窗口，使用报名系统的用户名与密码登录后查看各科目成绩及取得日期；再对照自身情况判断：是否已执业登记、是否已从证券行业机构离职超过36个月。成绩单可在同一窗口下载、打印。
Q3：老考生2022年7月前通过的科目，2027年还需要重考吗？
A3： 不需要。细则第五十四条明确，细则发布前已参加并通过证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的，成绩长期有效。需要注意的是，管理类资格考试相关科目成绩仍为自取得之日起36个月内有效，2015年改革前的科目成绩按《证券业从业人员资格考试测试制度改革科目成绩衔接安排》认定。