2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》预测试题及答案（14）(3)

　　Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

　　Ⅳ.公司最近5年无重大违法行为

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　12.下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有(　　)。

　　Ⅰ.《证券投资基金法》

　　Ⅱ.《证券法》

　　Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

　　Ⅳ.《证券公司监督管理条例》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.投资者存在尚未了结的融券交易的，在(　　)情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

　　Ⅰ.证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

　　Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公

　　司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

　　Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

　　Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券

　　公司和融券投资者根据双方约定处理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ