2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》预测试题及答案（14）(7)

　　2.D[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

　　3.D[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

　　4.C[解析]在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。

　　5.A[解析]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　6.D[解析]证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

　　7.A[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

　　8.D[解析]根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人;或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券;②侵占、损害客户的合法权益;③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券：接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券;④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券;⑦编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或者利用内幕消息;⑧从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动;⑨贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;⑩隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录;⑥泄露客户资料。

　　9.A[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第7条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　10.C[解析]根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。