2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》预测试题及答案（14）(6)

　　D.ⅡⅢⅣ

　　8.下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有(　　)。

　　Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

　　Ⅲ.泄露客户资料

　　Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.年满18周岁Ⅱ.年满20周岁

　　Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行为能力

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议

　　Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡ

参考答案：

　　1.D[解析]根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。选项B、C是上市公司终止股票上市交易的情形。